天下彩喜中网金彩网 Bureau van Dijk发布“合规”指南,助力银行及企业规避风险

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(2017年7月24日,北京)日前,BureauvanDijk在全网发布首个合规指南《企业所有权与合规指南》(以下简称指南),并同步在中国发布中文版本。

与此同时,BureauvanDijk亚太区负责人MichaelKlentz表示,将整合旗下Orbis、Osiris、Zephyr等多款产品及Catalyst系列解决方案,致力于帮助政府、银行、企业规避合规风险,使其得到更为良性的发展。完善合规风险机制势在必行全球执法环境日趋严厉,跨境调查越来越常见,并再次强调个人责任。以美国为例,据统计,2016年共对26家企业进行《反海外腐败法》执法行动,处罚罚金高达24亿美元。

而伴随国内监察体制改革、《反不正当竞争法》修订草案的推出、以及失信联合惩戒力度的加强,均反映了近年来中国政府及商业组织对合规话题的充分重视和理解。不过,我们发现,具体行业和企业对合规的重视程度仍参差不齐。

以银行业为例,过去,商业银行通常把合规风险视同于操作风险,注重在业务操作环节和人员上设关卡,效果并不理想,而操作风险仍然在银行内部大量存在并不断变换手法。

简单地把合规风险等同于操作风险的认识并不准确,对于大多数行业,完善合规风险机制势在必行。

BureauvanDijk希望藉由这次发布,有效帮助中国企业或机构更加清晰地认识和规避合规风险。

除了囊括目前合规领域的所有相关词条,指南还特别针对企业所有权和第三方热门话题做了详细延伸。

例如,在企业所有权的研究中,第三方调查十分重要。

研究人员需要对第三方或涉及第三方的所有人实施尽职调查,了解其所有权类型及所占股份比例,从而保证交易符合独立交易原则。

出于监管或保护自身声誉的目的,合规话题与AML、KYC、资助恐怖主义、贿赂腐败以及制裁等领域相互交叉,而且这些均涉及到所有权问题。

按照复杂性,所有权可依次被分为:直接所有、间接所有、聚合所有权和循环所有权。

读者可以此为参考,判定具体实体的所有权类别。

对于企业所有权与合规风险这个话题,BureauvanDijk还制作了系列海报作为背书,该海报现已经被欧洲很多政府,商业银行及企业组织作为重要的风险指南。

垂直于合规领域的数据及定制方案,最大化规避风险BureauvanDijk是全球领先的企业信息和商业情报提供商,产品拥有广泛的公司覆盖面和全面的企业架构信息,能够帮助用户更好的声誉风险,评估公司结构、董事和最终受益人,并可根据自身风险偏好来识别风险,生成全面审核的合规文档。

作为BureauvanDijk的旗舰产品,Orbis企业数据库涵盖全球2亿多家公司信息,并拥有全球最强大的非上市公司可比数据资源。

基于Orbis数据库的支持,用户可围绕多种主题进行风险分析,包含:国家/地区行业财务信息公司组织架构与董监高管所有权信息与最终受益人PEP和制裁名单海外资产控制办公室(OFAC)《外国账户税务合规法案》(FATCA)除了传统数据类产品,BureauvanDijk还推出合规解决方案ComplianceCatalyst。

ComplianceCatalyst是一个垂直于合规领域的可定制平台,能够简化KYC和AML调查流程,并自动执行受理流程。

ComplianceCatalyst的最大优势是能对接用户自有数据并利用到相应研究中,同时实现与工作流的无缝集成,让用户可以:·对风险进行分级排序,生成临时风险结果·一次性对整个企业集团进行全面筛查·定制风险评级应用方式,与组织内部评估模式及风险偏好匹配·监测目标并自动提醒变化·自动化执行大量常规风险检查,让研究人员将更多时间用于评估具有更高级别的风险BureauvanDijk中国区首席分析师王韬指出,良好的合规文化包含一整套的制度、方法和工具。

除了完善风险评估机制,企业或机构还需建立风险识别体系,并重视早期预警,力求让所有业务均能覆盖风险监控、评估和预警系统,最大限度减少风险的产生。

BureauvanDijk积累的丰富经验和大量案例,相信在今后能为中国更多政府、企业、银行提供优质的数据服务。

有关白皮书内容,可前往CFOinnovation官方网站,搜索企业所有权与合规词条A-Z索引进行下载并查看。

关于BureauvanDijkBureauvanDijk是全球领先的企业信息和商业情报提供商,尤其是非上市公司信息和企业层级信息方面的专家。

BureauvanDijk解决方案包含面向中国、亚太和全球的企业信息和商业情报数据,覆盖全球万多家银行、8万多家上市公司、2亿家非上市公司、超过150万笔并购交易数据、201个国家宏观经济、行业经济和国家风险、运营风险等数据,可以为高校的教学和科研、中国政府、企业走出去、一带一路发展战略提供全面的数据支持。

BureauVanDijk业务领域包括转让定价、信用风险、合规、销售市场、企业财务/兼并收购、供应商风险供应链、数据管理等,可以满足学术及科研、企业、专业服务、政府、金融机构等不同客户群体的数据需求。

垂询详情,请访问BureauvanDijk官方网站,或关注微信公众平台。

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